海通证券及两名保荐人因在沃德农机IPO项目保荐过程中未勤勉尽责，被证监会警告。
证监会网站11月9日发布公告称，海通证券及陈诚、景阳两名保荐人因在江苏沃德农机股份有限公司IPO保荐项目中未勤勉尽责，被中国证监会出具警示函

值得一提的是，沃德农机IPO融资规模达到60亿元，是创业板最大的IPO项目。
证监会表示，经调查，发现海通证券、陈诚、景阳在保荐江苏沃德农机股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责，未及时向深交所报告和披露发行人实际控制人股份被冻结情况，发现发行人会计基础薄弱、内部控制不完善、资金拆借信息披露不完整。未经证监会或深交所同意，变更招股说明书。
证监会指出，海通证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第207号)第五条的规定。根据《保荐办法》第六十五条的规定，决定对海通证券、陈诚、景阳采取出具警示函的监督管理措施。
人们注意到，同日，发行人沃德农机因未及时向深交所报告和披露实际控制人股份冻结等违规行为而受到证监会处罚。

早在10月25日，因海通证券提交申请，主动要求撤回申请文件，证监会根据相关规定，决定终止沃德农机的注册登记程序。
沃德农机的IPO项目自2020年被深交所受理以来，经历了多轮询价。近三年来，沃德农机多次因申请文件记载的财务信息即将到期而被交易所暂停上市审核。
深交所已在问询函中询问其募集资金的用途。深交所指出，沃德农机本次发行拟募集资金60亿元，其中23.38亿元拟用于补充流动资金；报告期内，发行人累计分红30亿元。深交所要求沃德农机结合自身财务状况和分红情况说明补充流动资金的必要性和合理性。
招股书显示，沃德农机是一家大型现代农业机械装备制造商，主要从事农业机械产品的研发、生产和销售，包括以联合收割机和拖拉机为核心，以插秧机、打捆机、甘蔗机、植保无人机、喷雾机、烘干机等为主。
海通证券今年第二次因投行业务违规被罚款。今年6月16日，上交所对海通证券发出监管警示。上交所指出，海通证券作为强辉新材料IPO项目的保荐机构，存在选择性遗漏回答重要审核问题、对关键问题核查不充分的问题；明丰医疗IPO项目中，保荐机构海通证券在收入确认、存货、采购成本等方面核查不足。在致臻股份IPO项目中，保荐机构海通证券存在采购成本和R&D成本核查不到位的问题。
Wind数据显示，海通证券今年保荐项目123个，其中20个IPO保荐项目主动撤回，撤回率为16.26%。

财报显示，今年前三季度，海通证券实现营业收入225.74亿元，同比增长19.2%；归属于上市公司股东的净利润43.62亿元，同比下降28.21%；基本每股收益0.33元。截至11月10日收盘，海通证券下跌0.7%，至9.96元/股。"